Претензійний порядок арбітраж

Аналіз першої практики арбітражних судів по дотриманню нових правил претензійного порядку

З 1 червня 2016 року претензійний (досудовий) порядок врегулювання більшості цивільно-правових спорів став обов'язковим в арбітражному процесі. Недотримання цього порядку - підстава повернути позовну заяву або залишити його без розгляду.

Що передбачають нові положення АПК РФ про претензійному порядку?

Нові норми АПК РФ встановлюють: щоб звернутися в арбітражний суд, необхідно дотримати претензійний порядок. Винятки є, і вони перераховані в кодексі.

В силу ч. 5 ст. 4 АПК РФ в новій редакції за загальним правилом усі спори, що випливають з цивільних правовідносин, можуть бути передані в арбітражний суд після того, як сторони вжили заходів з досудового врегулювання після закінчення 30 календарних днів з дати, коли була направлена ​​претензія (вимога).

Договором допускається змінити термін і сам претензійний порядок, але не можна скасувати необхідність його дотримання.

Припустити, що дане тлумачення найбільш ймовірно, можна, проаналізувавши пояснювальну записку до законопроекту, який згодом став Федеральним законом від 02.03.2016 N 47-ФЗ. У ній зазначено: "Законопроектом пропонується встановити в АПК РФ в якості загального правила обов'язкове застосування претензійної чи іншого досудового порядку врегулювання суперечок. Винятки з цього правила стосуються справ, особливості розгляду яких обумовлюють необхідність застереження про незастосування до них в якості загального правила встановлюється підходу".

Економічні суперечки, що виникають з адміністративних та інших публічних правовідносин, можуть бути передані в арбітражний суд після дотримання досудового порядку, якщо він встановлений федеральним законом.

Коли не потрібно дотримуватися претензійний порядок?

Досудове порядок дотримуватися не потрібно, якщо розглядаються справи:

- про встановлення фактів, що мають юридичне значення (гл. 27 АПК РФ);

- присудження компенсації за порушення права на судочинство в розумний строк або права на виконання судового акта в розумний строк (гл. 27.1 АПК РФ);

- неспроможність (банкрутство) (гл. 28 АПК РФ);

- захист прав і законних інтересів групи осіб (гл. 28.2 АПК РФ);

- дострокове припинення правової охорони товарного знака внаслідок його невикористання;

- оскарження рішень третейських судів (гл. 30 АПК РФ);

- з корпоративних спорів (гл. 28.1 АПК РФ).

Варто зазначити, що арбітражні суди обмежувально тлумачать перераховані виключення. Наприклад, для пред'явлення заяви про видачу виконавчого листа на примусове виконання рішення третейського суду необхідно дотриматися досудовий порядок (Визначення Арбітражного суду Кіровської області від 08.06.2016 у справі N А28-6787 / 2016). Разом з тим вимога про дотримання претензійного порядку не поширюється, як уже зазначено, на схожу категорію справ - про оскарження рішень третейських судів.

Як застосовуються нові норми про претензійному порядку в часі?

У практиці формується позиція з питання застосування нових норм у часі. З буквального тлумачення закону слід, що порядок обов'язкового досудового врегулювання застосовується лише до суперечок, які на 1 червня 2016 року ще не були передані в арбітражний суд (Рішення Арбітражного суду Новгородської області від 02.06.2016 у справі N А44-499 / 2016).

У яких випадках суд поверне позовну заяву, якщо претензійний порядок не дотриманий?

Арбітражний суд повертає позовну заяву, якщо досудовий порядок не дотриманий при пред'явленні таких вимог:

- про стягнення заборгованості (Визначення Арбітражного суду Московської області від 07.06.2016 у справі N А41-30785 / 16, від 20.06.2016 у справі N А40-133757 / 16-65-1157, від 17.06.2016 у справі N А40-13140 / 16-129-1143);

- стягнення безпідставного збагачення (Визначення Арбітражного суду від 14.06.2016 у справі N А40-127564 / 16-113-1107, Арбітражного суду Чуваської Республіки від 21.06.2016 у справі N А7-5581 / 2016);

- стягнення неустойки (Визначення Арбітражного суду від 14.06.2016 у справі N А40-127073 / 16-113-1103, Рішення Арбітражного суду Ростовської області від 09.06.2016 у справі N А53-7613 / 2016);

- стягнення відсотків за користування чужими грошовими коштами (Визначення Арбітражного суду від 07.06.2016 у справі N А40-125538 / 16-1-1093);

- визнання договору недійсним (Визначення Арбітражного суду від 17.06.2016 у справі N А40-13125 / 16-129-1149);

- визнання договору неукладеним (Визначення Арбітражного суду Ханти-Мансійського автономного округу - Югри від 14.06.2016 у справі N А75-6997 / 2016, Арбітражного суду Іркутської області від 17.06.2016 у справі N А1-8743 / 2016);

- обязании надати завірені копії документів (Визначення Арбітражного суду від 14.06.2016 у справі N А40-12659 / 16-129-1096);

- обязании передати технічну документацію на підставі держконтракту (Визначення Арбітражного суду від 09.06.2016 у справі N А40-124471 / 16-12-1074);

- порушенні патентних прав (Визначення Арбітражного суду від 09.06.2016 у справі N А40-124783 / 16-12-1076);

- визнання права відсутнім (Визначення Арбітражного суду Володимирській області від 17.06.2016 у справі N А11-5738 / 2016);

- визнання права власності (Визначення Арбітражного суду Республіки Хакасія від 08.06.2016 у справі N А74-615 / 2016);

- знесення самовільної будівлі (Визначення Арбітражного суду Алтайського краю від 21.06.2016 по справі N А03-10405 / 2016, Арбітражного суду Республіки Башкортостан від 16.06.2016 у справі N А07-13357 / 2016);

- витребування майна з чужого незаконного володіння (Визначення Арбітражного суду Чуваської Республіки від 17.06.2016 у справі N А79-5536 / 2016).

Перелік не є вичерпним.

Які вимоги арбітражних судів першої інстанції до дотримання претензійного порядку?

Перша практика арбітражних судів демонструє, що вони дотримуються строго формального підходу і до дотримання претензійного порядку, і до доведенню того, що він дотриманий.

Досудове порядок не вважається дотриманою, якщо:

- не закінчився 30-денний термін для відповіді на претензію (Визначення Арбітражного суду Республіки Мордовія від 18.06.2016 у справі N А3-3738 / 2016);

- при пред'явленні позову про стягнення відсотків за користування чужими грошовими коштами позивач представив претензію про стягнення боргу, на суму якого нараховані відсотки (Визначення Арбітражного суду Чуваської Республіки від 15.06.2016 у справі N А7-5458 / 2016);

- з претензії слід тільки те, що позивач не згоден з діями контрагента (Визначення Арбітражного суду Московської області від 07.06.2016 у справі N А41-30785 / 16);

- в якості претензії виступає повідомлення про відступлення права вимоги (Визначення Арбітражного суду Пермського краю від 17.06.2016 по справі N А50-13792 / 2016).

Претензія повинна строго відповідати конкретному позовною вимогою. Мабуть, потрібно складати дуже докладні і структуровані претензії з описом кожного випадку невиконання або неналежного виконання зобов'язань.

Важливою стала проблема доведення того, що відповідач отримав претензію. Суди зазначають: єдиний доказ отримання претензії - наявність на її копії штампа (печатки) відповідача. Інші докази можуть бути визнані неналежними (Визначення Арбітражного суду Ханти-Мансійського автономного округу - Югри від 20.06.2016 у справі N А75-7333 / 2016, Арбітражного суду Пермського краю від 17.06.2016 по справі N А50-13882 / 2016). Таким чином, відповідач отримує можливість затягувати вирішення спору: якщо в наданні позивачеві такого важливого докази відповідач зацікавлений не буде, він зможе ухилятися від отримання претензії і підтвердження її отримання.

Суди також звертають увагу, що отримати претензію має право тільки особа, у якого є повноваження приймати кореспонденцію (Визначення Арбітражного суду Пермського краю від 17.06.2016 по справі N А50-13882 / 2016, від 17.06.2016 у справі N А50-13879 / 2016) .

Доказом того, що відповідачу направлено претензію, не виступає виписка з сайту Пошти Росії (Визначення Арбітражного суду Пермського краю від 20.06.2016 по справі N А50-13676 / 2016).

Який ризик може виникнути при дотриманні претензійного порядку?

Недобросовісні контрагенти можуть направити претензію, щоб затягнути вирішення спору, наприклад, коли строк позовної давності близький до завершення. Справа в тому, що період дотримання досудового порядку не включається до строку позовної давності. На даний період протягом терміну припиняється.

Це може бути особливо актуально, якщо за договором термін подання претензії перевищує 30 днів або досудовий порядок істотно ускладнюється.

У подібних випадках знадобиться позиція ВС РФ, відображена в Огляді судової практики N 4 (2015). На думку суду, немає підстав залишити позов без розгляду за клопотанням однієї зі сторін, якщо задоволення клопотання призведе до необгрунтованого затягування вирішення спору і ущемлення прав іншої сторони.

Отже, коли досудовий порядок дотримується, щоб затягнути вирішення спору, підстав залишити позов без розгляду немає. Претензійний порядок спрямований на швидке вирішення спору, застосування даного порядку зі зворотним метою арбітражні суди припинятимуть.


Коли досудовий порядок врегулювання спору в арбітражному процесі обов'язковий?

Арбітражно-процесуальне законодавство РФ містить норми, які в багатьох випадках зобов'язують сторони економічних суперечок ініціювати досудове вирішення розбіжностей, що виникли. Дана процедура має досить багато нюансів, обумовлених особливостями конкретної сфери правовідносин, а також специфікою міжкорпоративного взаємодії підприємств. У чому вони полягають? В яких випадках досудове врегулювання арбітражних суперечок обов'язково в силу вимог закону?

У чому полягає сутність досудового порядку врегулювання суперечок між фірмами?

Досудове порядок врегулювання спору в арбітражному процесі передбачає використання сторонами, тобто господарюючими суб'єктами, механізму обміну претензіями, які не є частиною безпосередньо судового розгляду позову. Тому розглянутий порядок іноді іменується претензійних. У разі якщо в рамках досудового порядку сторони не прийшли до компромісу, здійснюється звернення вже до арбітражного суду.

Чи є обов'язковим застосування досудового порядку в арбітражних спорах?

Раніше досудовий розгляд розбіжностей могло ініціюватися стороною правовідносин, яка відчула порушення своїх прав в рамках взаємодії з контрагентом, за її бажанням. Зараз досудовий порядок врегулювання спору в арбітражному процесі в загальному випадку обов'язковий, якщо розбіжності виникають в рамках цивільних правовідносин. Тобто, перш ніж йти до суду із заявою, сторона повинна направити своєму контрагенту претензію. Основне джерело права, в якому міститься дане розпорядження - АПК РФ.

Звернення господарюючого суб'єкта до компетентного органу, що здійснює ведення арбітражних справ, може бути здійснено тільки через 30 днів з моменту, коли контрагенту направлено претензію. Але в договорі між господарюючими суб'єктами можуть бути прописані і інші умови.

Варто відзначити, що в разі, якщо спір стосується оскарження рішення, яке винесено третейським судом, і пов'язаний з корпоративними, а також адміністративними та іншими суспільними відносинами, то його досудовий розгляд сторонами обов'язково тільки в тому випадку, якщо це передбачено положеннями окремого федерального закону.

Можна відзначити, що раніше в законодавстві РФ діяли норми, за якими ініціювання претензійного порядку розгляду також цивільного спору було обов'язковим, якщо того вимагали окремі джерела права. Наприклад, у сфері вантажоперевезень регулює законодавство вимагало від господарюючих суб'єктів, що мають розбіжності, не відразу звертатися до арбітражу, а ініціювати досудовий порядок розгляду Виникли труднощі.

У разі якщо позивач відмовляється провести досудове врегулювання спору, то арбітраж буде мати право залишити його позов без руху, однак запропонувати відповідному суб'єкту господарювання усунути допущене їм порушення у визначений термін. Якщо судом буде встановлено, що досудовий порядок врегулювання спору в арбітражному процесі не дотримано вже після прийняття позову, відповідне звернення буде залишено без розгляду.

Таким чином, при цивільних спорах - власне, саме вони найчастіше зустрічаються в бізнесі, сторонам, які мають розбіжності, - потрібно для початку розглянути проблему в досудовому порядку. Тобто з використанням претензії. Розглянемо те, що вона являє собою, і як складається.

Претензія як основний документ в рамках досудового порядку врегулювання спору

Можна відзначити, що претензія може бути джерелом, який має сенс застосовувати не тільки, коли здійснюється обов'язкове досудове врегулювання спорів, але, в принципі, і в більшості ситуацій, коли між партнерами в бізнесі з'являються розбіжності. Справа в тому, що робота з претензією - процес, як правило, менш трудомісткий і витратний, ніж ініціювання судового слухання.

Якщо контрагент об'єктивно порушує права господарюючого суб'єкта, то в його інтересах буде задовольнити відповідну претензію. Але якщо він відмовиться це робити чи вважатиме, що не порушував положень договору, вже можна ініціювати звернення до арбітражу.

Форма претензії, про яку йде мова, не затверджена законодавчо. Таким чином, незважаючи на свою значимість, відповідний документ, складання якого передбачає досудовий порядок врегулювання спорів, складається в довільній формі, але при дотриманні загальних правил діловодства.

Бажано, щоб він був сформований з використанням фірмового бланка організації, яка згодом збирається подати на контрагента позов в арбітражний суд, містив підпис керівника фірми, дату складання і інші необхідні реквізити. Розглянемо те, які формулювання може включати претензія, про яку йде мова.

Зміст претензії: предмет спору

Перш за все, відповідний документ повинен фіксувати зобов'язання за договором між господарюючими суб'єктами, яке призвело до розбіжностей між партнерами. Також в документі вказується конкретне порушення, яке, на думку однієї з боку правовідносин, допустив її контрагент, а також невиконані ним норми права - також за версією відповідної сторони. Крім того, в претензії фіксується вимога про необхідність усунення контрагентом порушення.

Також досудовий порядок врегулювання спору в арбітражному процесі з використанням претензії передбачає включення до відповідного документу показників вартісного вираження вимоги, яке висуває сторона правовідносин.

Зміст претензії: термін відповіді

У даному документі повинен відбиватися термін, протягом якого контрагент зобов'язаний відповісти на вимоги, які висунуті господарюючим суб'єктом. При цьому він не може бути менше, ніж передбачено контрактом або положеннями законодавства. У претензію також має сенс включити формулювання, за якими контрагент буде попереджений своїм партнером про наслідки залишення вимог без відповіді. Тобто можна вказати в документі, що наступним кроком фірми буде звернення до компетентного органу, який здійснює ведення арбітражних справ.

Зміст претензії: додатки

Претензію можуть доповнювати різні додатки - наприклад, документи, виписки, що підтверджують, що контрагент порушив права господарюючого суб'єкта. В принципі, можна прикласти і їх копії, але оригінали все ж повинні бути у сторони спору в оперативному доступі.

Досудова претензія: як направити документ контрагенту?

Претензія як ключовий документ в рамках такої процедури, як досудовий порядок врегулювання спору в арбітражному процесі, може бути направлена ​​контрагенту:

- по електронній пошті - але в цьому випадку бажано, щоб справжність претензії можна було однозначно засвідчити.

Багато фірм вважають за краще задіяти допомогу кур'єрських служб в доставці і особистому врученні претензії контрагенту під підпис. Для вирішення даного завдання можуть бути віддані відповідні розпорядження також і штатним фахівцям фірми. Будь-які документи, що підтверджують факт надсилання претензії контрагенту, наприклад, квитанції про оплату послуг кур'єрської служби або, наприклад, повідомлення з пошти, повинні зберігатися суб'єктом господарювання. Якщо обов'язковий досудовий порядок врегулювання спору в арбітражному процесі не приведе до вирішення проблеми і сторонам все ж доведеться звертатися до арбітражу, то відповідні документи необхідно буде додати до позовної заяви. Вони будуть доказом того, що претензія направлялась контрагенту, як це і було потрібно за законом.

Крім того, відповідна квитанція, повідомлення або інший аналогічний документ будуть підставами для відліку терміну, після закінчення якого може бути в законному порядку завершено досудовий порядок врегулювання спору в арбітражному процесі. Терміни, як ми зазначили вище, в даному випадку можуть визначатися в положеннях законодавства або ж в угодах між господарюючими суб'єктами. Як тільки вони закінчуються, фірма може, якщо вона вважає це за необхідне, ініціювати позов до арбітражу. Який, в свою чергу, вже не матиме законних підстав для відмови в прийнятті позову.

Значення претензійного порядку розгляду економічних суперечок

Вже згадана процедура - досудовий порядок врегулювання спору - в арбітражному процесі значення має не тільки виражається в дотриманні суб'єктами господарювання норм арбітражно-процесуального законодавства, а й у багатьох інших аспектах. Наприклад, якщо контрагент визнає ті позиції, що відображені в претензії господарюючого суб'єкта, то на підставі відповідного документа арбітраж може прийняти рішення в порядку спрощеного судочинства. Дана можливість дозволяє заощадити час і знизити витрати сторін на розгляд предмета розбіжностей в суді, якщо зіставляти їх з тими, що характеризують звичайне рішення арбітражних суперечок.

Претензія, як частина процесу врегулювання суперечок

Варто звернути увагу на найважливіший нюанс правовідносин за участю господарюючих суб'єктів: претензія фактично може бути тільки частиною, нехай і найважливішою, але все ж однією з багатьох, процедури врегулювання спору поза арбітражу. Даний документ обов'язковий з точки зору вимог арбітражно-процесуального законодавства. Але на практиці багато підприємств самі, поза розглядом розбіжностей в контексті можливих перспектив звернення до судових інстанцій, ініціюють досудовий порядок вирішення спору.

В даному випадку алгоритм розгляду проблеми може бути заснований:

- на положеннях цивільного законодавства;

- на міжкорпоративних угод, що встановлюють для їх учасників ті чи інші права та обов'язки.

Стандартна процедура врегулювання спорів поза арбітражу може включати в себе:

- проведення консультацій, внутрішніх нарад з виниклої проблеми;

- проведення аналізу виниклої проблеми, оцінки різних обставин, які можуть мати значення з точки зору вироблення позиції господарюючого суб'єкта у взаємодії з контрагентом;

- оцінку доказів порушень інтересів підприємства;

- визначення правомірності позиції господарюючого суб'єкта з точки зору норм чинного законодавства;

- формування претензії на адресу контрагента - в даному випадку, як частини процесу врегулювання спору;

- ініціювання переговорів з контрагентами.

З метою ефективного врегулювання розбіжностей з контрагентом підприємство може звертатися в різні компетентні фірми за додатковими консультаціями. Наприклад - в центр арбітражних суперечок, що сприяє фірмам також у вирішенні питань і без суду.

Альтернативою зверненням до арбітражу може бути, наприклад, розгляд спору третейським судом. Даний процес характеризується набагато більшою оперативністю, передбачає звернення до таких же кваліфікованим суддям, які здатні винести справедливе рішення.

Таким чином, очевидно, що в подібних правовідносинах претензія - лише один з можливих документів, які використовуються сторонами з метою розв'язання проблеми. Фірмам зовсім необов'язково, таким чином, ініціювати, власне, досудовий порядок врегулювання спору в арбітражному процесі. Право господарюючих суб'єктів - вирішити суперечку в приватному порядку. В якому, разом з тим, може використовуватися такий документ, як претензія - основний, в свою чергу, при арбітражних спорах.

Отже, ми розглянули те, в яких випадках обов'язковий відповідно до норм АПК РФ досудовий порядок врегулювання спору в арбітражному процесі. Зараз його потрібно здійснювати у всіх випадках, коли виникає якась проблема в рамках правовідносин між господарюючими суб'єктами, які взаємодіють в юрисдикції цивільного права. Раніше фірми, які співпрацюють на основі норм ГК РФ, могли добровільно - якщо інше не припускав федеральний закон, ініціювати досудовий порядок врегулювання спору в арбітражному процесі. Зміни в регулюючому законодавстві, які вступили в силу в 2016 році, наказують це робити суб'єктам цивільних правовідносин в будь-якому випадку.

У свою чергу, якщо суперечка виникла в рамках оскарження рішення третейського суду, при адміністративних, корпоративних правовідносинах, то дозвіл його в досудовому порядку обов'язково, тільки якщо цього вимагає окремий федеральний закон.

Основний документ, який використовується в рамках досудового врегулювання спорів між господарюючими суб'єктами - претензія. Вона повинна бути спрямована фірмою, яка вважає свої права порушеними, контрагенту до того, як буде подано позов до арбітражу - інакше суд залишить його без руху. Тільки через 30 днів після надсилання претензії, що підтверджується документально, наприклад, шляхом подання відповідного повідомлення з пошти, фірма може звертатися до арбітражу.

Той факт, що контрагент визнає вимоги, відображені претензії, може прийматися до уваги арбітражним судом з точки зору правомірності розгляду спору в порядку спрощеного виробництва.

Претензія, яка складається в рамках такої процедури, як досудовий порядок вирішення спорів між господарюючими суб'єктами, може також застосовуватися і при взаємодії сторін, які вирішили подолати розбіжності в принципі без звернення до суду. У цьому випадку її напрямок може бути лише одним з етапів врегулювання спору.